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        镒金-添虹乘势新能源1号私募股权投资基金 基金合同

        发布日期:2018-07-10 浏览次数:

        合同编号:

         

        镒金-添虹乘势新能源1号私募股权投资基金基金合同

        基金管理人:北京镒金投资管理有限公司

        基金托管人:中信证券股份有限公司

         

         

        风险揭示书

        尊敬的投资者:

        投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同),充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

        根据有关法律法规,基金管理人北京镒金投资管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

        一、基金管理人承诺

        (一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

        (二)私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

        (三)私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

        (四)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

        二、特殊风险揭示

        (一)基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险

        本基金合同依据中国基金业协会发布的《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》(以下简称“《指引》”)及相关法律法规制定?!吨敢饭娑?,在不违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外的事项;《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对《指引》规定内容之外的部分事项进行约定,也可能存在个别内容与《指引》不一致,或不适用《指引》中个别规定的情形,可能对投资者合法权益造成影响。

        (二)基金委托募集的风险

        本基金管理人可委托销售机构销售本基金,受托销售机构销售本基金时,可能存在包括但不限于如下违法违规行为而令投资者面临基金募集风险:

        1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传的方式销售基金;

        2、销售机构进行虚假宣传,或通过任何方式以保本保收益误导投资者,或推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

        3、销售机构违反《私募办法》的有关规定,未审查投资者是否满足合格投资者相关条件,未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行鉴别,未履行投资者适当性审查义务;

        4、销售机构可能因未在中国证监会注册取得基金销售业务资格或未成为中国基金业协会会员而不具备受托募集私募基金的资格;

        5、销售机构从业人员可能未经合法有效授权即从事基金募集活动;

        6、销售机构可能存在将私募基金募集结算资金归入其自有财产、挪用私募基金募集结算资金、侵占基金财产和客户资金等违法活动。

        (三)基金的业务外包风险

        基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理,因受托机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的条件、或因管理不善、操作失误等,可能给投资者带来一定的风险。

        担任基金行政外包服务商的机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责,可能给投资者带来一定的风险。

        (四)聘请投资顾问的风险(若有)

        基金管理人有权聘请投资顾问对基金的投资运作出具投资建议。投资顾问的投资服务能力、服务水平将直接影响本基金的收益水平。在本基金投资管理运作过程中,可能因投资顾问对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等因素影响本基金的收益,可能给委托人带来一定的风险。基金管理人可参考投资顾问出具合法合规且符合本合同约定的投资建议做出投资决策,参照投资建议执行的投资操作可能给委托人带来一定的风险。基金托管人对投资顾问的资质、能力及其选聘,其出具的投资建议均不负责审核,可能给委托人带来一定的风险。

        私募基金管理人聘用投资顾问的,应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。私募基金管理人不得因委托而免去其作为基金管理人的各项职责。

        (五)未在中国基金业协会登记备案的风险

        根据《指引》的规定及本合同约定,私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。若基金管理人未完成基金备案,则投资者面临基金不能开始投资运作或基金违规开展投资运作的风险。

        (六)其他特殊风险

        1、基金延期风险

        本基金可能按照法律法规或合同约定延长运作期限,则委托人面临基金延期兑付、不能及时收到本金及收益、以及本金或收益随基金延期可能减少的风险。

        2、基金的关联交易风险

        基金管理人可能运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或从事其他重大关联交易,但需要遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突,符合监管机构的规定,并履行信息披露义务。

        基金管理人可能运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其关联方或者与上述主体有其他重大利害关系的主体直接或间接管理或代理销售的、或提供客户服务的、或者该等主体参与投资的符合本合同投资范围规定的投资产品。但需要遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突,符合监管机构的规定,并履行信息披露义务。

        基金投资者签署本合同即表明其已经知晓且认可本基金可能进行上述关联交易。

        3、本基金于基金完成基金业协会备案之日起十个工作日内一次性支付1年的管理费,如基金提前终止,已收取的费用将不会退回基金财产,可能给委托人带来一定的损失。

        三、一般风险揭示

        (一)资金损失风险

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益,投资者可能面临无法获得投资收益甚至遭受亏损的资金损失风险。

        本基金属于较高风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力较高的合格投资者。

        (二)基金运营风险

        基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。在私募基金投资运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断,如基金管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响私募基金投资的收益水平,从而产生风险。

        担任基金管理人或基金托管人的机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责,可能给投资者带来一定的风险。

        (三)流动性风险

        私募基金投资不能迅速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。

        1、在某些情况下某些投资品种的流动性不佳,由此可能影响到基金财产投资收益的实现。

        2、本基金不接受任何形式的赎回(包括违约赎回),对于投资者来说,具有一定的流动性风险。

        3、本基金预计存续期限为基金成立之日起1年(及延长期(如有))结束并清算完毕为止。在本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金投资收益水平下降或不能按期退出等风险。

        (四)基金募集或备案失败的风险

        1、本基金的成立需符合相关法律法规及本合同的规定,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式:

        1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

        2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

        2、本基金存在向基金业协会备案失败的风险。若备案失败,本基金合同将提前终止,按照本合同约定的基金清算程序进行清算。本基金清算完毕前将按照合同约定在基金财产中扣除相关费用。

        (五)基金投资风险

        基金投资面临的风险,包括但不限于:

        1、市场风险

        市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动,导致收益水平变化,产生风险。市场风险主要包括:

        1)政策风险?;醣艺?、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响私募基金投资的收益而产生风险。

        2)经济周期风险。经济运行具有周期性的特点,受其影响,私募基金投资的收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。

        3)利率、汇率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平,导致证券市场的价格和收益率的变动,使私募基金投资的收益水平随之发生变化,从而产生风险?;懵什ǘ段Ы跋旃谧什鄹竦闹毓?,从而影响基金资产的净值。

        4)经营风险。经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化,如标的公司经营不善,或者能够用于分配的利润减少,从而影响本基金的投资收益。

        5)购买力风险。私募基金投资的收益主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使私募基金投资的实际收益下降。

        6)再投资风险。固定收益品种获得的本息收入或者回购到期的资金,可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率,从而对私募基金产生再投资风险。

        2、投资标的风险

        1)股权类投资风险

        股权类的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响本基金投资标的的价值。

        2)投资标的的特定风险

        本基金主要通过股权投资形式投资于TMT、医疗健康、节能环保和清洁能源、现代服务业等行业公司的股权,可能由于投资标的公司经营情况低于预期等情况造成基金委托人无法取得收益,甚至投资本金遭受损失的风险。

        3、信用风险

        信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者交易对手未能按时履约的风险。

        1)投资标的的信用风险

        本基金向投资标的进行投资时,对于投资标的盈利情况及现金流的预测全部基于现有的国家宏观经济政策、行业调控政策、当地相关产业政策、规划政策以及当前的市场预期。如上述因素发生超出预期的调整,本基金可能面临整体收益低于预期的情况出现。

        2)担保方信用风险(如有)

        本基金投资项下若有担保人(保证人、抵押人、出质人)为投资标的或其履约主体履行相关义务提供担保的,各担保人的担保能力、各担保人是否按约履行担保义务、担保范围是否获得裁判机关支持、是否及时按约办理抵/质押登记、抵/质押物的变现能力、抵/质押物的价值等均可能影响到基金财产安全及收益。

        抵押人、出质人为投资标的或其履约主体履行相关义务提供担保,如抵/质押物的价值不足以全额履行相关义务的,则将使本基金面临风险,并可能对本基金财产造成损失。

        保证人为投资标的或其履约主体履行相关义务提供保证担保,如本基金与保证人签署的保证合同被有权机关认定为无效或因保证人未完成适当的内部授权手续签署保证合同,或保证人的担保能力不足以全额履行相关义务,则将使本基金面临风险,并可能对本基金财产造成损失。

        (六)税收风险

        契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

        (七)其他风险

        1、技术风险。在私募基金投资的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易场所、证券登记结算机构、证券经纪商、期货经纪商等。

        2、操作风险?;鹣喙鼗乖谝滴癫僮鞴讨?,因操作失误或违反操作规程而引起的风险。

        3、不可抗力风险。若遭遇不可抗力,证券市场的运行将遭受严重影响,可能导致基金资产的损失,从而带来风险。

        4、法律法规、监管政策、业务规则风险。本基金存续期限内,立法机构、监管机构、行业协会、交易所、证券登记结算机构等可能对现行有效的法律、法规、规章、规范性文件、监管政策、行业规定、自律规则、业务规则等进行调整、修订、增删、废止、解释,或发布新的私募投资基金监管规范、行业规定等,则本基金合同及相关基金运作规则可能需进行相应的调整,可能对投资者权益产生影响。就上述对基金合同或基金运作规则的调整,基金管理人经与基金托管人协商一致后有权实施,基金管理人应将调整事项和内容及时通知基金委托人。

        5、本基金可能面临其他不可预知、不可防范的风险。

        四、投资者声明

        作为本私募基金的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资本私募基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明,并确认(自然人投资者在每段段尾“【________】”内签名,机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章)其内容的真实和正确:

        本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果?!綺_______】

        本人/机构知晓,基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保?!綺_______】

        本人/机构已通过中国基金业协会的官方网站(www.amac.org.cn)查询了私募基金管理人的基本信息,并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性?!綺_______】

        在购买本私募基金前,本人/机构已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件?!綺_______】

        本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任?!綺_______】

        本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第九节“基金当事人的权利和义务”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任?!綺_______】

        本人/机构已知晓投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利?!綺_______】

        本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十二节“基金的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任?!綺_______】

        本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十九节“基金的费用与税收”中的所有内容?!綺_______】

        本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第二十五节“争议的处理”中的所有内容?!綺_______】

        本人/机构知晓,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证?!綺_______】

        本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金?!綺_______】

        本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金,不会突破合格投资者标准,将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让?!綺_______】

        本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。

        投资者在参与私募基金投资前,应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与私募基金投资而遭受超过投资者承受能力的损失。

        特别提示:投资者在本风险揭示书上签字或盖章,表明投资者在充分了解并谨慎评估自身风险承受能力后,已经理解并愿意自行承担参与私募基金投资的风险和损失。

         

        基金投资者(自然人签字或机构盖章):

        日期:

         

        经办员(签字):

        日期:

         

        募集机构(盖章):

        日期:

         


        合格投资者承诺书

         

        北京镒金投资管理有限公司

         

        本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者(即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于本私募基金的金额不低于100 万元,且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者),投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与管理人无关。

            特此承诺。

         

         

        投资者

         

           期:

         

         

         

         

         

         

         

         

         



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